OBJETIVOS: Apresentar aos participantes um programa com processos, técnicas e métodos que permitam um efetivo exercício das funções de Compliance e Gerenciamento de Riscos frente às incertezas, competitividade dos mercados, bem como para o atendimento de dispositivos Legais e Normativos.

PÚBLICO-ALVO: Profissionais das áreas de Controles Internos, Administração, Auditoria, Controladoria e afins, que tenham a responsabilidade de gerenciar, operar ou avaliar processos críticos com alta exposição a riscos diversos.

P R O G R A M A

MÓDULO I

Introdução

Histórico

Conceito e Objetivos

Aplicação e Controle

Modelo de Manual e Matrizes

MÓDULO II

Ferramentas para Fortalecimento do Sistema Financeiro Nacional

Governança Corporativa

O Comitê da Basiléia

MÓDULO III

Controles Internos

Manual

Inside Information

Instrumentos Regulatórios Mundiais

MÓDULO IV

Gerenciamento de Riscos

Metodologias e Técnicas na identificação de Riscos

Exemplo Prático

Um caso ilustrativo de corrupção

MÓDULO V

Instrumentos Regulatórios no Brasil

Principais Leis e Normas

Bibliografia